Jotta saat brokeriluvan Kaliforniassa, sinun on täytettävä tietyt rekisteröinti- ja lisensointivaatimukset. Sinun ei kuitenkaan tarvitse teknisesti edistynyttä tutkintoa, kuten Masters of Business Administrationia (MBA) tai jopa kandidaatin tutkintoa. Liittovaltion lisenssisääntöjen lisäksi sinun on rekisteröidyttävä edustajana Kalifornian välittäjä-jälleenmyyjälle, jotta voit työskennellä osakevälittäjänä. Kun olet lisensoitu sekä liittovaltiossa että Kaliforniassa, voit rekisteröityä ylimääräisiin valtioihin vain maksamalla maksun.
Levitä Kalifornian välittäjä-jälleenmyyjäyritykselle. Saadaksesi alkuperäisen välittäjän lisenssin, sinun on työskenneltävä hyväksytyn Kalifornian rahoituspalveluyrityksen, kuten pankin tai välityspalvelun, hyväksi. Vaikka rahoituksen taustalla ja jopa MBA voi auttaa sinua ovessa, eivätkä myöskään ole ehdottomia vaatimuksia välitysalalle.
Ota tarvittava koulutus. Uuden vuokrana, jossa ei ole aikaisempaa lisenssiä, sinun on työskenneltävä uudessa yrityksessäsi noin neljä kuukautta ennen kuin voit hakea lisenssiä. Tänä aikana teet erilaisia koulutuskursseja ja opiskelet lisenssitutkimuksia varten. Vaikka voit suorittaa hallinnollisia palveluita yritykselle tässä vaiheessa, et voi vielä osallistua myyntiin liittyvään toimintaan.
Syötä sarjan 7 tentti. Tämä on vakiintunut lisenssitesti välitysalalle, joka tunnetaan yleisenä arvopapereiden rekisteröidyn edustajakokeena. Tämä on monivalintatesti, joka kattaa aiheet, kuten varastot, optiot, joukkovelkakirjat, parhaat käytännöt ja etiikka. Otat tentin kahteen osaan, joka kolmas tunti ja kattaa 125 kysymystä. Tämä tentti on vaatimus tulla brokeriksi Kaliforniassa.
Siirrä sarjan 63 tai sarjan 66 tentti. Vaikka sarjan 7 tentti on sinut oikeutettu rekisteröityneeksi edustajaksi, sinun on myös otettava koe, joka oikeuttaa sinut valtion rekisteröintiin Kaliforniassa. Sarja 63 tunnetaan yhtenäisenä arvopaperimarkkinavalvojien valtiontutkimuksena, kun taas Sarja 66 on yhtenäinen yhdistetty valtiontutkimus. Kummankin tentin läpäiseminen sarjan 7 lisäksi on oikeutettu saamaan Kalifornian pörssiyhtiö.
Maksa lisenssimaksu Kalifornian osavaltiolle. Kustannus on 25 dollaria, jotta hänet rekisteröidään edustajaksi Kaliforniassa. Yleensä työnantaja maksaa rekisteröintisi kustannukset, vaikka menettelyt voivat vaihdella yrityksen mukaan.
