Korkeat nettoarvoiset henkilöt ja taloudelliset institutionaaliset sijoittajat vaativat rekisteröityneitä sijoitusneuvojia hallitsemaan ja ostamaan varoja osakemarkkinoilla. RIA tarjoaa liiketoimintapalveluja yksittäisenä operaationa, osana yhtiötä tai kumppanuutta omassa valtiossaan tai toisessa, jossa hän toimii. Riippumatta siitä, työskentelevätkö yrityksessä tai yhden henkilön toiminnassa, sijoitusneuvojan on rekisteröidyttävä Yhdysvaltojen arvopaperimarkkinavalvontaviranomaiselle tai valtion sääntelyviranomaisille.
Tarvittavat kohteet
-
Series 65 -tutkimus: Uniform Investment Adviser Ex
-
Sarjan 66 tutkimus: yhtenäinen yhdistetty valtiontutkinto
-
Lomake ADV, osa 1 ja 2
-
Aikataulun F julkistamisasiakirja
-
Kirjallinen valvontamenettely
-
Tietosuojakäytäntö
-
Eettiset asiakirjat
-
Liiketoiminnanjatkuvuussuunnitelma
Päätä paras paikka, jossa yrityksesi on rekisteröitävä. Ennakoi varojen kokonaismäärä, joita aiot hallita yrityksenne hyväksymisen yhteydessä, niiden valtioiden lukumäärä, joissa sinulla on asiakkaita, ja jos aiot hallita rekisteröityä sijoitusyhtiön salkua. Kaikista näistä tekijöistä riippuen sinun on joko haettava rekisteröintiä Yhdysvaltain arvopapereiden ja valuuttakurssien vapautukseen tai yksinkertaista rekisteröintiä valtioon, jossa yrityksesi aikoo pitää tärkeimmät liiketoimintansa.
Ota 65-sarjan tai 66-sarjan tutkimus. Sinun on täytynyt läpäistä joko tentti, tai sinulla on oltava tunnustettu ammatillinen nimitys, kuten sertifioitu rahoitussuunnittelija.
Lomake ADV: n osa 1 toimitetaan sähköisesti sijoitusneuvojan rekisteröintivaraston kautta. Täytä tämä lomake rekisteröintiä varten.
Täytä lomakkeen ADV osa 2 yhdessä aikataulun F kanssa, koska tiedot on esitettävä tuleville asiakkaille, jotka kuvaavat yrityksesi toimintaa. Sinulla on myös oltava kirjallinen valvontamenettely, tietosuojakäytäntö, eettinen asiakirja ja liiketoiminnan jatkuvuussuunnitelma, jossa selitetään yrityksen säännöt.
