Välittäjä-jälleenmyyjä on arvopaperialan termi arvopaperivälittäjäyritykselle. Arvopaperiteollisuus on erittäin säännelty, ja uuden välittäjä-jälleenmyyjän on rekisteröitävä vähintään kolme virastoa ja järjestettävä johtoryhmä hankkimaan asianmukainen korkean tason arvopapereiden lisensointi. Kaikkien tarvittavien hyväksyntöjen saaminen kestää kuusi kuukautta tai kauemmin, jotta välitysyritys voi toimia. Voit nopeuttaa prosessia suorittamalla useimmat vaiheet samanaikaisesti.
Perustaa yritysläsnäolo
Vaikka yrityksen perustaminen näyttäisi olevan selvä askel, uuden välittäjä-jälleenmyyjän tapauksessa yritysrakenne sallii yrityksen aloittaa sääntelysovellukset. Osakevälitystoimisto nimittää virkailijat, jotka tulevat välityspäälliköiksi, ja antaa uudelle yritykselle mahdollisuuden varata nimensä Finanssialan sääntelyviranomaisen tai FINRAn kanssa. Yrityksen on hankittava kirjanpitojärjestelmä, joka täyttää arvopaperi- ja pörssikomission ja FINRAn vaatimukset. Yhtiön on myös luotava nettopääoma - käteisellä pankissa -, jotta se täyttäisi pääomavaatimukset, jotka perustuvat pankkiiriliikkeen ennustettuun kokoon ja liiketoimintalinjoihin.
Rekisteröi testaus- ja lisensointiperiaatteet
FINRA edellyttää, että välittäjä-jälleenmyyjällä on vähintään kaksi rekisteröityä päämiehiä, jotka hoitavat välitysyritystä. Rekisteröinti vaatii FINRA: ta, täydentämällä taustan tarkistuksen ja suorittamalla arvopaperimääräyksiä koskevan testin, jota sovelletaan välitysjohtamisen tasolla. Pääasiallisia rekisteröintejä on erilaisia, riippuen yrityksen tarjoamista arvopapereista, ja pienen uuden välittäjä- ja jälleenmyyjäyrityksen päämiehet voivat joutua hankkimaan useita pääasiallisia rekisteröintejä. Ehdotetun pienen välittäjän ja jälleenmyyjän osalta kahden päämiehen sääntö voidaan luopua ja liiketoiminta aloitetaan yhdellä rekisteröidyllä johtajalla. Vapautuspyyntö voidaan jättää FINRA: lle, jos yhden päämiehen asettamat kriteerit täyttyvät.
Hae liittovaltion, valtion ja sääntelyorganisaation rekisteröintiin
Ehdotetun uuden välitysyrityksen omistajien on haettava rekisteröintiä SEC: ssä, FINRA: ssa ja rahoitusalan sääntelyvirastossa jokaisesta valtiosta, jossa välittäjä-jälleenmyyjällä on toimisto. SEC edellyttää kattavan BD-lomakkeen täyttämistä, joka edellyttää taustainformaatiota päämiehistä, muista omistajista, rahoittajista ja ehdotetuista työntekijöistä. Hyväksytyn SEC-rekisteröinnin myötä liiketoiminta koskee FINRA: ta jäsenyyden ja Securities Investors Protection Corporationin kanssa, jotta se voi tarjota asiakkailleen vaaditun SIPC-vakuutuksen.
Luo selvitysyhteisö
Välittäjä-jälleenmyyjä käyttää selvitysyritystä käsittelemään ja käsittelemään välitysyritysten tekemiä varsinaista kauppaa. Selvitysyhteisön tarjoamien palvelujen taso riippuu uuden välittäjä-jälleenmyyjän ehdotetusta koosta ja siitä, kuinka paljon uudesta johtoryhmästä haluaa ottaa talon ja kuinka paljon se harjoittaa. Paikallinen välitysyritys keskittyy asiakkaiden keräämiseen ja kauppojen tekemiseen, ja selvitysyhteisö jättää johdon ja omistajuuden vapaasti näiden tavoitteiden saavuttamiseksi.
