Series 7 -lisenssin avulla voit sijoittaa kauppoja välitysasiakkaiden puolesta. Et voi toimia välittäjänä ilman yhtä. Hyväksytyn rahoituspalveluyrityksen tai itsesääntelyn omaavan järjestön (SRO) on tuettava sinua ottamaan sarjan 7 tentti. Kun olet tullut lisensoiduksi välittäjäksi, sinun ei tarvitse ottaa tenttiä uudelleen. Jos yritys kuitenkin irtisanotaan, sinulla on kaksi vuotta aikaa työskennellä toisessa yrityksessä.
Sarja 7 Tentti
Finanssialan sääntelyviranomainen (FINRA) hallinnoi sarjan 7 tenttiä, joka on tärkein lisenssi, jota tarvitaan henkilöille, jotka etsivät arvopaperinvälittäjiä. Lisenssin avulla voit sijoittaa eri tyyppisiä kauppoja välitysasiakkaille. Lisäksi 7-sarjan tentin suorittaminen mahdollistaa muiden FINRAn tarjoamien tenttien suorittamisen. Tentti koostuu 260 kysymyksestä kahdessa osassa, joka kolmas tunti.
Sponsorointi
Et voi yksinkertaisesti maksaa 7-sarjan tenttiä. FINRA: n tai SRO: n jäsenenä toimivan rahoitusyhtiön on sponsoroitava sinua ottamaan sarjan 7 tentti. Tyypillisesti yritys, joka sponsoroi sinua, on työnantajasi. Kun olet läpäissyt kokeen ja olet lisensoitu välittäjä, Series 7 -lisenssi kulkee kanssasi. Toisin sanoen lisenssi on hyvä, kun työskentelet alalla. Jos siis jätät yhden yrityksen työskentelemään toiselle, lisenssi on edelleen voimassa.
Määräaika
Sarjan 7 lisenssi on voimassa kaksi vuotta irtisanomisen jälkeen. Näiden kahden vuoden aikana, jos et löydä työtä FINRA: n jäsenenä tai SRO: n taloudellisen yrityksen kanssa, Series 7 -lisenssi lakkaa. Jos löydät työpaikan kahden vuoden aikana, uusi yritys ilmoittaa FINRAlle puolestasi.
Muut tentit
Sarjan 7 tentti mahdollistaa monien muiden FINRAn tarjoamien tenttien suorittamisen. Esimerkiksi Series 63 -tutkimus, joka yleensä liittyy Series 7 -lisenssiin, mahdollistaa yritysvelkojen ja oman pääoman ehtoisten arvopapereiden tilaukset.
